魯科字〔2020〕65號

省直有關(guān)部門、各有關(guān)單位：

為深入貫徹落實《科技部等9部門印發(fā)<賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案>的通知》《科技部 教育部印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見>的通知》等要求，我們制定了《省屬高等學(xué)校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化綜合試點實施方案》，現(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

中共山東省委組織部

山東省教育廳

山東省財政廳

山東省人力資源和社會保障廳

山東省市場監(jiān)督管理局

國家稅務(wù)總局山東省稅務(wù)局

2020年8月24日

（此件主動公開）

省屬高等學(xué)校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化綜合試點實施方案

為進(jìn)一步深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策，充分激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，提升科技成果供給質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率，推動科技成果加快向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，在省屬高等學(xué)校、科研院所遴選8家單位組織開展科技成果轉(zhuǎn)化綜合試點，制定本實施方案。

一、試點主要任務(wù)

（一）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)

深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，試點單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)管理制度、工作流程和決策機(jī)制。允許將利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊），試點單位與成果完成人（團(tuán)隊）成為共同所有權(quán)人，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機(jī)制、轉(zhuǎn)化費用分擔(dān)以及知識產(chǎn)權(quán)維持費用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)，并及時辦理相應(yīng)的權(quán)屬變更等手續(xù)。成果類型包括專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍。試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)，由其單獨或與其他單位共同實施科技成果轉(zhuǎn)化。鼓勵單位授予科研人員可轉(zhuǎn)讓的成果獨占許可權(quán)。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省財政廳、省市場監(jiān)管局等）

（二）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式

充分賦予試點單位管理科技成果自主權(quán)，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式。高校、科研院所對持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、財政部門審批或者備案。將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。通過協(xié)議定價的，應(yīng)在本單位履行集體決策程序并公示。鼓勵財政資金支持的科研項目形成的科技成果，具有明確市場應(yīng)用前景但3年內(nèi)未轉(zhuǎn)化的，在山東省技術(shù)成果交易中心采取掛牌交易、拍賣等方式實施轉(zhuǎn)化。（責(zé)任單位：省科技廳、省財政廳、省教育廳、省市場監(jiān)管局等）

（三）二級事業(yè)單位正職領(lǐng)導(dǎo)持股

二級事業(yè)單位擔(dān)任法人的正職領(lǐng)導(dǎo)作為科技成果主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可獲得現(xiàn)金或股權(quán)獎勵；試點單位要建立健全成果轉(zhuǎn)化收入分配和獎勵、公示、異議處置等工作流程，完善內(nèi)控管理機(jī)制與制度。對擔(dān)任法人的正職領(lǐng)導(dǎo)給予股權(quán)獎勵的，需經(jīng)單位主管部門批準(zhǔn)，且任職期間不得進(jìn)行股權(quán)交易。（責(zé)任單位：省科技廳、省委組織部等）

（四）落實科技成果轉(zhuǎn)化稅收支持政策

積極落實股權(quán)激勵遞延納稅政策，轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果給予個人的股權(quán)獎勵，允許個人遞延至轉(zhuǎn)讓該股權(quán)時納稅；股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入減除股權(quán)取得成本以及合理稅費后的差額，適用“財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得”項目，按照20%的稅率計算繳納個人所得稅。（責(zé)任單位：省稅務(wù)局、省財政廳等）

（五）加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)

試點單位在不增加單位編制的前提下，可設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，或者聯(lián)合地方、企業(yè)設(shè)立從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、中試熟化的獨立機(jī)構(gòu)，以及以全資擁有的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、知識產(chǎn)權(quán)管理公司等方式建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績效評價辦法，提升專業(yè)服務(wù)能力，應(yīng)具備政策法規(guī)運用、前沿技術(shù)判斷、知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果評價、市場調(diào)研分析、法律協(xié)議談判等基本能力，逐步形成概念驗證、科技金融、企業(yè)管理、中試熟化等服務(wù)能力。高校、科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，對科技成果轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的，可在轉(zhuǎn)化凈收入單位留成部分中提取不低于15%的經(jīng)費用于人員獎勵和機(jī)構(gòu)能力建設(shè)，按規(guī)定用于人員獎勵部分計入當(dāng)年本單位績效工資總量，不作為調(diào)控基數(shù)。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省人力資源社會保障廳、省財政廳等）

（六）培育壯大技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才隊伍

支持試點單位創(chuàng)建國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地。完善技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)人員評價激勵機(jī)制，設(shè)立首席技術(shù)官專職負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，提升市場化、專業(yè)化服務(wù)能力。健全國有單位以項目為主的技術(shù)經(jīng)理人獎勵機(jī)制，對于成果轉(zhuǎn)化作出重大貢獻(xiàn)的技術(shù)經(jīng)理人，可獲得該項目單位留存轉(zhuǎn)化利潤的50%作為獎勵。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省人力資源社會保障廳等）

（七）加強(qiáng)概念驗證中心、中試基地建設(shè)

支持試點單位建立概念驗證中心，盡早識別具有商業(yè)化和社會化前景的項目，從源頭提高資源配置的利用效率。鼓勵試點單位建設(shè)具有一定規(guī)模、支撐產(chǎn)業(yè)化能力強(qiáng)的省級中試基地，創(chuàng)辦領(lǐng)辦以工程化放大和成果轉(zhuǎn)化為主營業(yè)務(wù)的科技型企業(yè)。健全管理體制和運行機(jī)制，完善規(guī)范流程與運行管理制度，加強(qiáng)行業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和推廣，提升科技成果系統(tǒng)化、配套化、工程化研究開發(fā)能力。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳等）

（八）健全統(tǒng)計與評價體系

建立完善科技成果轉(zhuǎn)化定期統(tǒng)計、年報制度，健全試點單位科技成果轉(zhuǎn)化績效評價體系，全面掌握單位科技成果轉(zhuǎn)化總體情況。修訂相應(yīng)考核評價指標(biāo)和科研獎勵政策，提高成果轉(zhuǎn)化在考核指標(biāo)中的占比，不再將SCI論文數(shù)和授權(quán)專利數(shù)同個人獎勵直接掛鉤，將成果轉(zhuǎn)化等服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況作為獎勵的重要標(biāo)準(zhǔn)，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為相關(guān)單位及人員評價、考核和科研資金支持的重要依據(jù)。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等）

（九）完善單位內(nèi)部管理制度

試點單位要理順成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全鏈條的管理機(jī)制和規(guī)范流程，健全職務(wù)科技成果披露制度、專利申請前評估制度和轉(zhuǎn)化公示制度，健全面向轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果評價機(jī)制，建立內(nèi)部風(fēng)險防范和監(jiān)督制度，防范國有資產(chǎn)流失。建立盡職免責(zé)機(jī)制，針對成果轉(zhuǎn)化過程中單位領(lǐng)導(dǎo)及科技管理人員履行決策職責(zé)、管理職責(zé)等，要健全容錯糾錯機(jī)制，完善勤勉盡責(zé)政策，營造敢于轉(zhuǎn)化、愿意轉(zhuǎn)化的良好氛圍。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省財政廳等）

二、試點范圍和期限

（一）試點單位

試點單位為國家設(shè)立的省屬高等院校和科研院所。優(yōu)先選擇一批改革動力足、創(chuàng)新能力強(qiáng)、轉(zhuǎn)化成效顯著、示范作用突出的單位開展試點。試點單位為：山東理工大學(xué)、山東科技大學(xué)、濟(jì)南大學(xué)、青島大學(xué)、青島科技大學(xué)、煙臺大學(xué)、齊魯工業(yè)大學(xué)（山東省科學(xué)院）、山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院。

其中二級事業(yè)單位正職領(lǐng)導(dǎo)持股試點工作，在齊魯工業(yè)大學(xué)（山東省科學(xué)院）、山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院各選擇2-3個研究所開展。

（二）試點期限

試點總體期限3年。其中，“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”“二級事業(yè)單位正職領(lǐng)導(dǎo)持股”兩項改革試點任務(wù)，2020年12月底前完成實施路徑探索，形成規(guī)范的運行機(jī)制和制度體系；其他改革試點任務(wù)，2023年8月底前完成。

三、組織實施

（一）加強(qiáng)組織保障。省直各有關(guān)部門要做好頂層設(shè)計，加強(qiáng)政策、資源統(tǒng)籌，建立協(xié)同推進(jìn)機(jī)制。積極研究支持改革試點的政策措施，確保改革試點工作順利推進(jìn)。

（二）突出試點作用。試點單位要堅持問題導(dǎo)向，強(qiáng)化政策引導(dǎo)，突出先行先試作用，突出自身特色優(yōu)勢，量體裁衣制定實施方案，明確具體任務(wù)、時間節(jié)點和可檢驗的成果形式。各試點單位實施方案于該方案印發(fā)1個月后上報省科技廳，12月25日前將年度試點執(zhí)行情況和賦權(quán)成果名單報告主管部門和省科技廳。

（三）強(qiáng)化推廣應(yīng)用。省科技廳會同教育、財政等有關(guān)部門，組織對試點單位進(jìn)行年度檢查和評估，也可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對試點中出現(xiàn)的問題、典型案例、實施成效、試點經(jīng)驗等，開展跟蹤調(diào)查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，宣傳和推廣典型經(jīng)驗，對較為成熟的改革舉措，報請批準(zhǔn)后在更大范圍推廣。